トリプルエー投資顧問の行政処分について調査してみた

AAA投資顧問(トリプルエー投資顧問)は平成31年3月25日に証券取引監視委員会から金融庁に対して行政処分を求める勧告が行われた投資顧問です。

トリプルエー投資顧問は平成30年～31年頃にはインターネット広告でもよく見かけた投資顧問サイトでしたが、行政処分されたことで多くの個人投資家にショックを与えた会社ですね。

トリプルエー投資顧問の行政処分に関する詳細情報について改めてまとめてみましたので、ご興味のある方は是非お読みください。

1ヶ月間の業務停止命令

トリプルエー投資顧問は、金融庁による検査の結果から、「金融商品取引業者としての義務を守れていない=金融商品取引法違反」として、平成31年3月25日から同年4月24日までの1ヶ月間の期間、業務停止命令を受けていました。

業務停止命令中には、トリプルエー投資顧問が違反した事項や問題点の再発防止のための管理体制の構築など、業務改善命令も出されていることがわかります。

では、一体どのような違反行為を犯し、行政処分されてしまう流れとなったのか、その原因や詳細について下記に記載して参ります。

なぜ行政処分されたのか

トリプルエー投資顧問がなぜ金融庁から1ヶ月の営業停止という行政処分をされたのか、その理由についても詳しく調査を行い、様々な情報がわかりましたので、その結果を下記にまとめます。

虚偽告知を行っていた

トリプルエー投資顧問は金融庁検査により、会員に対して投資助言した実績がない銘柄を、あたかも推奨して当てていたかのように虚偽を告げていたということが発覚しています。

その行為は少なくとも66名に行い、うち18名がその虚偽を信じて契約をしてしまっということも金融庁のホームページに公開されています。

その他にも、「凄い情報がある」といった誇大なニュアンスで顧客への勧誘を行っていたということも報じられていますね。

このような虚偽や誇大広告で行政処分を受ける投資顧問は少なく有りませんね。

トリプルエー投資顧問も、そのような問題行為を行い、結果として行政処分となってしまった残念な投資顧問会社の1つだと思います。

※AAA投資顧問の行政処分の情報ソース※

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誤解をさせるような勧誘行為

トリプルエー投資顧問は上述した虚偽告知行為以外にも、会員に対し重要な事項について誤解をさせるような行為も行っていたことが問題視され違反行為として金融庁に指摘されています。

金融庁に掲載されている内容が抽象的でどんなことかイメージしずらい感じはしますが、具体的には、会員に対して送信しているメールマガジンの中で、良い実績ばかりを取り上げていたという意味なのではないでしょうか。

良い実績ばかりをお知らせして、失敗した助言実績=下落してしまった銘柄などの実績を隠していたら、利用者は確かに「良い投資顧問なの？」と誤解してしまいますよね。

また、なぜこのような行為を行ったかという理由として、代表取締役が低迷する売上を回復させるために…というようなことも金融庁のホームページに公表されています。

トリプルエー投資顧問は経営に困っている困窮した投資顧問だったのでしょうか？

代表は売上を作るために、このような危険な違反行為を行ってしまったということなのでしょう。

※トリプルエー投資顧問の行政処分の情報ソース※

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行政処分により評判が悪化

行政処分を下された投資顧問は、金融庁や関東財務局のホームページでその違反行為が公表されたり、それを様々なメディアが取り上げることで、行ってきた問題行為が明るみに出るため、その投資顧問が今まで行ってきた違反行為を知ることになり、それにショックを受けた会員はその投資顧問から離れていくケースが非常に多いと思います。

トリプルエー投資顧問も例外なく、行政処分により違反行為が公に発覚し、会員からの期待や信頼を大きく裏切ってしまったのでしょう。

行政処分以前は口コミサイトなどで、悪評もありましたがそれなりに良い評判も目にすることがあった投資顧問だったのですが、行政処分後は様々な口コミからも著しく評判を落としてしまった投資顧問といった印象です。

違反行為は紛れもない違反なので、口コミ評判が悪くなるのは当然の結果ですね。

行政処分後の現在は？

上記に説明した理由で1ヶ月間の営業停止という行政処分を受けたトリプルエー投資顧問ですが、その後の現在はどうなっているのかについても調べてみました。

行政処分後からは以前と同じ様にメールマガジンなどで投資助言活動を再開している様子ですが…

以前と比べると随分と目立たない投資顧問サイトになっている印象ですね。

昔はインターネット広告で常に目にするほどで、ある意味とても目立っていた投資顧問でしたのが、評判も悪くなり行政処分により様々な違反行為が発覚した現在は落ち目にしか見えません。

多くの会員もトリプルエー投資顧問から離れてしまったことが容易に想定できます。

そのうち廃業してしまうような気すらしますが、トリプルエー投資顧問よりも安全で優秀な株情報サイトや投資顧問サイトは多数ありますので、トリプルエー投資顧問が潰れてしまっても全く問題はないでしょう。

これから株情報サイトの利用を検討している方は、このような悪質サイトではなく、もっと評判の良い安全な優良投資顧問に登録することをおススメします。